又有私募操纵股价被罚!董事长控制16个账户获利千万
独角金融 2022-03-19 来源:独角金融
近日,证监会开出的一张《行政处罚书》显示,从2018年12月14日起,私募机构上海速丰资产管理有限公司80后董事长韩启坤因操纵上海第一医药股票,被证监会立案调查,对其罚没2768万元。

近日,证监会开出的一张《行政处罚书》显示,从2018年12月14日起,私募机构上海速丰资产管理有限公司(下称“速丰资产”)80后董事长韩启坤因操纵上海第一医药股票,被证监会立案调查,对其罚没2768万元。

在私募圈,私募公司董事长及其公司操纵股价的被罚事件不断上演。前有叶飞、徐翔等私募大佬,曾经在资本市场获得名气、资产数倍的增长后,因涉嫌操纵市场事件被公安机关调查。一起起涉案人员的“事故”背后,私募“江湖”隐秘的操盘手法也逐渐被揭开。

又一家私募因操纵股价被罚

证监会的《行政处罚书》显示,2018年12月14日至2019年2月11日,韩启坤控制使用其本人及其亲友的16个证券账户(下称“账户组”)交易“第一医药”。该账户组都是配资账户,资金来源配资资金、他人支付的保证金及自有资金。

又有私募操纵股价被罚!董事长控制16个账户获利千万

截图来源:证监会

韩启坤控制账户组期间的交易,由韩启坤决策、亲自下单并承担账户盈亏。

期间,“第一医药”股票价格从8.65元上涨至9.29元(期间最高11.95元,最低8.08元,最高涨幅38.15%,振幅47.90%),期间上涨7.40%,与同期上证综指(上涨0.75%)相比偏离6.65%,且股价波动幅度较大。

经测算,韩启坤操纵“第一医药”股票价格期初持股零股,期末持股零股,期间共计获利1384.36万元。

证监会认为,韩启坤操纵“第一医药”股价期间,共有35个交易日,韩启坤在其中16个交易日存在利用自己控制的16个账户进行高达287笔对倒交易行为,其对倒交易特征明显,能够反应其存在主观故意。另外,经分析交易流水,在账户组对倒交易过程中,存在拉抬股价行为,对股票价格产生影响。

证监会认为,按照市场配资惯例,资方定期收取资金利息,并进行风险控制,在保证金不足的情况下有强制平仓的权利,但是不参与、不干预资金使用者的投资决策,且韩启坤也未能提供资方干预持仓的客观证据。

依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

韩启坤最终被没收违法所得1384.36万元,并处以1384.36万元罚款,合计约2768.71万元。

速丰资产2015年8月成立,注册资本为1000万元。该公司法定代表人为王建明,经营范围主要包括资产管理,投资管理。

又有私募操纵股价被罚!董事长控制16个账户获利千万

截图来源:天眼查

在韩启坤开始操纵“第一医药”股票价格前两个月,速丰资产法人代表由韩启坤变更为徐利军。2021年6月,法人代表由徐利军变更为韩启坤,新增为公司投资人即经理。同年年底,法人代表又由韩启坤变更为王建明。截至目前,王建明持股比例为100%。

市场操纵案屡禁不止

实际上,像韩启坤这种打私募旗号做配资生意,利用信息优势操纵股价之事,屡禁不止,且一直是证监会的严厉打击对象。

今年1月下旬,证监会开出的一张《行政处罚书》显示,2018年4月底至2018年9月底,私募机构骏邺投资董事长郑德胜操纵亚振家居、诺邦股份、圣龙股份等股票,总计盈利3144.35万元。

在骏邺投资的交易室,郑德胜以1:4或1:5的比例配资从多个中介手中借入多个账户,陆续控制并使用中介商“龙某薇”26个证券账户,其中使用25个账户交易了圣龙股份,18个账户交易了诺邦股份,以及亚振家居等股票。期间,郑德胜通过电话或在交易现场向交易员下达交易指令,交易员按照郑德胜的指令进行交易。

证监会决定没收郑德胜违法所得3144.35万元,并处以3144.35万元罚款,合计约6289万元。截至目前,骏邺投资旗下的6只基金已全部清算。

此外,2021年轰动资本市场事件,私募大佬叶飞自曝的上市公司伪市值管理也算是其中之一。

2021年5月中旬,叶飞高调出来自曝称,上市公司中源家居、南岭民爆、今创集团、昊志机电操纵股票价格做市值管理、“坐庄赖账”等。

根据叶飞的说法,所谓的“市值管理”更像是上市公司、操盘方、公募基金和券商资管等多方联合坐庄,涉嫌违规操纵股价、操纵证券市场。

资深基金人士表示,参与市值管理的股票多数是50亿以下的小市值公司,而这些小市值公司由于流通市值太小,股价容易被操控。这些股票坐庄,参与者主要是上市公司大股东、盘方即庄家、中间人、接盘方等,多数由私募基金充当庄家。

在这个链条中,上市公司扮演着重要角色。一是庄家透露内幕消息,让外部资金低价入场,二是上市公司也更好配合分析师出具研报,配合发布利好消息,拉升股价,方便庄家高位出货。在上市公司参与的情况下,公司实控人、重要股东大多难逃干系。

随后多家涉及到的上市公司否认叶飞的举报内容,但股市上却引发了强烈的“龙卷风”。2021年5月17日收盘,11家被叶飞“点名”的上市公司、2家上市券商,总市值在一个交易日蒸发了170多亿元。

就在叶飞爆料后,证监会对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查,并在同一周内约谈叶飞。

2021年9月24日,叶飞被抓捕归案。在这场操纵市场事件中,叶飞因明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,仍然积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。

而他所爆料的上述操纵股票价格的涉案人员也被刑拘。但在资本市场,还存在更多瑕疵和劣迹的“叶飞”们。

究竟是什么原因,让私募大佬操纵市场屡禁不止呢?

周泰律师事务所合伙人王国峰律师认为,一是利益诱惑,操纵市场行为相对容易操作,获利巨大,违法人员利益驱使进行违法行为。

此外,监管机构查处力度和数量都不足以制止此类行为,监管机构人员数量有限,加之违法行为比较隐蔽,不可能对市场中众多的操纵行为全部进行查处。

王国峰律师认为,从操纵市场被罚的金额看,行政处罚最高为五倍以下获利,由于违法成本较低,即使被抓到被处罚,还可以筹资资金东山再起。

证监会主席易会满去年5月份曾表示,对于“伪市值管理”,证监会始终保持零容忍态势,对利益链条上的相关方,无论涉及到谁,一经查实,将从严从快从重处理并及时向市场公开。正如股神巴菲特说过的一样,一个人要建立良好的声誉需要花20年的时间,而毁灭只需要5分钟。

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